Jungtinių Valstijų biržos prekių ateities sandorių komisija (CFTC) paskelbė apie rekordinę 17,1 mlrd.
„Skaitmeninio turto bylų sprendimas, dėl kurio agentūra susigrąžino didžiausią visų laikų sumą, į šią rekordinę sumą įeina 2,6 mlrd. USD civilinės piniginės baudos ir 14,5 mlrd.
2024 m. finansiniais metais agentūra pateikė 58 naujus ieškinius, įskaitant precedentus nustatančias skaitmeninio turto žaliavų bylas, tačiau viena iš visų pirma buvo pagrindinė rekordinio skaičiaus priežastis: agentūros susidorojimas su nebeveikiančia skaitmeninio turto birža FTX, kuri žlugo 2022 m. lapkritį. .
FTX netikėtas smūgis
FTX byla sudarė 12,7 mlrd.
2022 m., buvusi viena iš pirmaujančių pasaulyje skaitmeninio turto biržų, kuriai vadovavo plakatas už veiksmingą altruizmą ir kriptovaliutų propagavimą Sam Bankman-Fried, 2022 m. buvo atskleista, kad FTX slapta nukreipė klientų lėšas į savo seserinę bendrovę Alameda Research. rizikinga prekyba. Nutekėjęs balansas atskleidė „Alameda“ priklausomybę nuo nelikvidžių FTX išleistų vietinių žetonų (FTT), sukeldamas investuotojų paniką. „Binance“ sprendimas parduoti savo FSM akcijas paspartino krizę, o tai paskatino išėmimus, kurių FTX negalėjo įvykdyti. Bandymai užsitikrinti gelbėjimo finansavimą žlugo, todėl 2022 m. lapkritį FTX buvo priversta pateikti JAV bankroto bylą.
Ši įvykių serija pradėjo 2022–2023 m. „kriptožiemą“, taip pat daugybę civilinių ir baudžiamųjų bylų.
CFTC byloje buvo pareikšti ieškiniai dėl sukčiavimo biržai, jos seseriai įmonei Alameda Research ir keliems vadovams, įskaitant įkūrėją Bankmaną-Friedą. Taikos sutartimi buvo nurodyta grąžinti 8,7 mlrd. USD ir 4 mlrd.
„Restitucija“ – tai pinigų grąžinimas aukoms, o „nuleidimas“ – tai neteisėtai gautos neteisėto elgesio grąžinimas; pirmasis apskaičiuojamas remiantis faktiškais nukentėjusiųjų patirtais nuostoliais ir siekiant kompensuoti konkrečią jų žalą, o antroji yra orientuota į pažeidėjus ir skirta atimti iš pažeidėjo pelną, gautą iš neteisėtos veiklos.
Galiausiai 2023 m. lapkritį Bankmanas-Friedas taip pat buvo pripažintas kaltu baudžiamajame procese dėl septynių kaltinimų dėl FTX klientų, skolintojų ir investuotojų apgaudinėjimo, o šių metų kovą buvo nuteistas kalėti 25 metus.
CFTC nurodė, kad jos pačios FTX bylinėjimasis dar nebaigtas, o bylos vis dar nagrinėjamos prieš kitus kaltinamuosius, įskaitant FTX įkūrėją Gary Wangą, buvusią Alameda generalinę direktorę Caroline Ellison ir, atskirame ieškinyje, buvusį FTX bendrasavininkę. Nishadas Singhas.
Nors jos veiksmai prieš FTX sudarė didžiausią piniginę pagalbą, CFTC taip pat pabrėžė keletą kitų su skaitmeniniu turtu susijusių atvejų, kurie padidino jo netikėtumą.
Nusikaltimas neapsimoka, nebent esate reguliuotojas
Kitas su skaitmeniniu turtu susijęs atsiskaitymas, dėl kurio CFTC buvo užskaityta nemaža suma, buvo prieš didžiausią pasaulyje skaitmeninio turto biržą (pagal prekybos apimtį), „Binance“, jos įkūrėją ir buvusį generalinį direktorių Changpeng Zhao (CZ) ir kitus vadovus.
2023 m. kovo 27 d. CFTC apmokestino „Binance“ už neteisėtą skaitmeninio turto išvestinių finansinių priemonių biržą ir „tyčinį vengimą arba bandymą išvengti prekių biržos įstatymo ir CFTC taisyklių nuostatų“.
2023 m. gruodį reguliavimo institucija paskelbė susitarimą, pagal kurį iš CZ buvo susigrąžinta 150 mln. USD ir reikalaujama, kad „Binance“ atsisakytų 1,35 mlrd. USD neteisėtai gautų sandorių mokesčių ir sumokėtų 1,35 mlrd. USD baudą CFTC.
Be kitų svarbių atvejų, agentūra pažymėjo Stepheną Ehrlichą, buvusį skaitmeninio turto platformos „Voyager“ generalinį direktorių, apmokestinimą prekių fondo sukčiavimu ir registracijos nesėkmėmis.
„Šiais metais federalinis apygardos teismas atmetė buvusio generalinio direktoriaus prašymą atleisti iš pareigų, pritardamas CFTC daugeliui svarbių teisinių klausimų“, – sakė reguliavimo institucija ir pridūrė, kad bylinėjimasis vyksta.
Liepos mėn. reguliuotojas taip pat laimėjo įsakymą, kuriuo buvo priimtas sutrumpintas sprendimas dėl visų kaltinimų „Seneca Ventures“ ir keletui kitų kaltinamųjų, kurie „apgaule, Ponzi schemos būdu, valdė neteisėtą prekių fondą, kuris tariamai investavo į skaitmeninį turtą, išvestines priemones ir kt. instrumentai“.
CFTC duomenimis, kaltinamiesiems buvo nurodyta sumokėti daugiau nei 110,9 mln. USD civilinių piniginių baudų, 83,7 mln. USD restituciją ir 36,9 mln.
Be to, CFTC apkaltino atsakovą įsitraukus į „romantinio sukčiavimo taktiką“, kad jis apgaule pasisavino 2,3 mln. USD klientų lėšų, skirtų prekybai skaitmeniniais turtais.
„Netinkamas elgesys mūsų jurisdikcijos rinkose retai būna apribotas, ypač dėl to, kad šios ribos nuolat iš naujo apibrėžiamos dėl žalingų technologijų“, – sakė pirmininkas Rostinas Behnamas. „Pagiriu mūsų vykdymo užtikrinimo skyrių, kad jis išliko apgalvotas ir judrus reaguojant į besikeičiančias rinkas ir didėjantį dalyvių skaičių.
Tuo tarpu CFTC vykdymo departamento direktorius Ianas McGinley komentavo, kad „mūsų veiksmai 2024 m. finansiniais metais atspindi mūsų įsipareigojimą prisiimti atsakomybę recidyvistų atžvilgiu, gauti reikšmingas pinigines lengvatas ir sankcijas bei įgyvendinti tvirtas ištaisymo priemones“.
CFTC pranešimas paskelbtas praėjus kelioms savaitėms po to, kai kita JAV finansų sektoriaus reguliuotoja Vertybinių popierių ir biržų komisija (SEC) taip pat užfiksavo rekordinį 2024 m. finansinių metų ištraukimą, taip pat dėl ypač pelningos skaitmeninio turto bylos.
SEC sukuria banką iš Terraform
Lapkričio 22 d. metinėje ataskaitoje SEC paskelbė, kad per metus, pasibaigusius rugsėjo 30 d., ji gavo 8,2 mlrd. 8,2 milijardo JAV dolerių sudarė 6,1 milijardo dolerių palūkanos už nušalinimą ir išankstinius sprendimus, taip pat didžiausia iki šiol užfiksuota suma, ir 2,1 milijardo dolerių civilinės baudos – antra didžiausia suma.
Daugiau nei pusę šio įspūdingo laimėjimo atnešė SEC prisiekusiųjų teismo pergalė prieš „Terraform Labs“ ir jos buvusį generalinį direktorių Do Kwoną.
„Terraform“ ekosistema žlugo 2022 m. gegužę ir galiausiai iš pasaulinės skaitmeninių išteklių erdvės buvo nušluota apie 60 mlrd. 2023 m. vasario mėn. SEC apkaltino Terraform ir Kwon sukčiavimu vertybiniais popieriais ir vertybinių popierių siūlymu bei pardavimu neregistruotais sandoriais. 2024 m. balandį žiuri vienbalsiai pripažino, kad bendrovė ir jos įkūrėjas yra atsakingi už sukčiavimą vertybiniais popieriais, o Terraform ir Kwon vėliau sutiko sumokėti 4,47 mlrd.
„Įgyvendinimo skyrius yra tvirtas policininkas, kuris vadovaujasi faktais ir įstatymais, kad ir kur jie priverstų patraukti pažeidėjus atsakomybėn“, – sakė SEC pirmininkas Gary Gensleris, atskleidė rekordines agentūros finansines priemones lapkritį. „Kaip rodo šių metų rezultatai, skyrius padeda skatinti mūsų kapitalo rinkų vientisumą, kad būtų naudinga tiek investuotojams, tiek emitentams.
Žiūrėkite: Bitcoin praktiniam naudojimui CoinGeek Weekly tiesioginėje transliacijoje su Brendan Lee
title=”YouTube” vaizdo įrašų grotuvas” frameborder=”0″ enable=”pagreičio matuoklis; automatinis paleidimas; iškarpinė-rašymas; šifruota medija; giroskopas; paveikslėlis paveikslėlyje; bendrinimas internete” referrerpolicy=”strict-origin-when-cross- kilmė” leistinas visas ekranas>